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第一章 绪论1

壹、缘起1

贰、对作为比较项的大陆法律制度的认识2

叁、比较——确定关连与认识异同3

第二章 大陆证券法之评析——立于法律位阶的大陆新证券法探讨5

壹、前言5

贰、立法背景与现状分析6

叁、立法宗旨8

肆、所规范的证券对象10

伍、证券发行的内容11

一、大陆证券发行中证券法与公司法的互动关系11

二、证券法施行后的发行管理制度——核准与审批并行14

三、证券发行额度的控制15

陆、证券交易的法律规范17

一、证券交易的一般规则17

二、禁止交易的相关规定22

三、民事赔偿责任的规范25

柒、证券交易所的规范与发展历程26

一、证券交易所的发展沿革26

二、证券交易所的定位27

三、证券交易所设立的考量因素28

四、证券交易所的组织架构29

捌、证券业经营机关之规范30

一、大陆证券公司的概念30

二、证券法对于证券业的规范30

玖、证券监督管理体制33

一、单一证券监督管理体制的确立33

二、证券管理部门的定位问题34

拾、结语35

第三章 证券发行制度39

壹、名词解释39

一、发行价格39

二、管理机构40

三、规范客体（有价证券）42

四、募集44

五、发行人45

六、公开说明书（招股说明书）50

七、募集设立53

八、发起设立53

九、申报生效制及申报核准制54

十、发行价格57

十一、股票58

十二、股份58

十三、公司债应募书59

十四、认股书60

十五、招股章程62

十六、评估报告64

十七、溢价发行65

十八、股款或债款缴纳凭证66

十九、股票股利67

贰、有价证券之募集与发行69

一、股票发行条件及程序69

二、债券发行条件及程序73

三、公开募集及发行有价证券之程序及限制77

四、公司债募集办法81

五、股票发行书面文件82

六、债券发行书面文件85

七、增资发行新股88

八、公开说明书之交付93

九、发行之保护措施94

十、股票发行时期96

十一、退回案件期间96

十二、撤销核准106

叁、两岸证券公开发行程序比较108

一、股票108

二、公司债券108

三、企业债券109

肆、两岸证券发行制度之比较109

伍、两岸股份有限公司相关规定之比较110

陆、人民币普通股票（A股）及特种股票（B股与H股）110

一、A股110

二、B股111

三、H股111

柒、上市条件一览表113

一、大陆113

二、台湾115

第四章 信息公开（资讯揭露）制度117

壹、条文比较117

一、初次公开117

二、继续公开118

三、盈利预测124

贰、问题研讨125

叁、我国财务预测体系——上市（柜）公司操纵股价的工具126

一、我国的财务预测125

二、财务预测的种类126

三、市场实证结果（Empirical Tests）127

第五章 承销制度129

壹、概述129

贰、条文比较129

一、定义129

二、承销主体130

三、多数承销情形132

四、承销方式133

五、承销契约144

六、承销价格145

七、承销期间146

八、承销报酬146

九、安定操作147

叁、台湾证券承销制度149

一、新上市承销流程149

二、增资案件承销流程149

肆、大陆证券承销制度150

一、A股承销作业程序150

二、B股承销作业程序150

伍、两岸证券承销制度之比较分析151

一、相同点151

二、相异点153

第六章 交易市场之禁止交易规范157

壹、概述157

贰、内线交易158

一、条文比较158

二、内容比较169

叁、操纵行为173

一、条文比较173

二、内容比较178

肆、诈欺行为180

一、条文比较180

二、内容比较188

伍、其他禁止交易行为189

一、条文比较189

二、内容比较190

第七章 公开收购规定193

壹、概述193

贰、条文比较194

一、公开收购之种类194

二、主体之限制、信息公开196

三、客体197

四、报告、公告内容198

五、要约收购198

六、收购报告书200

七、申请审查制度、收购期间、要约之方式201

八、收购之撤回与变更204

九、股东平等原则206

十、终止上市交易207

十一、强制买入208

十二、买入禁止209

十三、协议收购210

十四、股票保管与资金存放211

十五、收购后禁止转让212

十六、合并212

十七、收购结束213

十八、国有股转让214

十九、收购成功与否215

二十、撤销核准216

二十一、保密216

二十二、通知目标公司217

二十三、目标公司之义务217

二十四、刑责218

第八章 证券商制度219

壹、概述219

贰、证券商之设立221

一、设立主义——许可主义221

二、设立条件222

三、设立程序229

四、业务种类231

叁、主管机关对证券商之监督233

一、基本事项之申报233

二、健全财务结构236

三、业务之控管242

肆、证券商从业人员之管理245

一、证券商负责人245

二、证券商业务人员248

三、从业人员之行为规范253

伍、证券业务之行为规范255

一、证券承销商255

二、证券自营商261

三、证券经纪商264

四、综合证券商272

陆、证券商同业公会（证券业协会）275

一、法律地位及成员构成275

二、组织结构及自律公约276

三、商业同业公会之任务（职责）278

四、主管机关之指导与监督279

柒、两岸证券商制度之分析比较280

一、证券商之设立280

二、主管机关对证券之监督282

三、证券商从业人员之管理284

四、证券业务之行为规范285

第九章 证券交易所制度289

壹、概述289

贰、条文比较290

一、定义290

二、证券交易所的职能290

三、组织形式292

四、名称292

五、设立293

六、解散298

七、章程298

八、组织301

九、交易所人员资格及行为之规范309

十、会员（兼比较公司制证券交易所证券商）319

十一、证券交易所对交易活动的监管326

十二、证券交易所对上市公司的监管329

十三、费用的收取、管理及使用332

十四、管理与监督334

十五、仲裁340

十六、证券交易所之组织形式——公司制与会员制341

叁、两岸证券交易所制度之分析比较343

一、定义343

二、组织形式343

三、设立344

四、解散344

五、章程345

六、组织345

七、证券交易所对交易活动之监管348

八、证券交易所对上市公司的监管348

九、费用的收取、管理及使用349

十、管理与监督349

十一、仲裁350

第十章 证券监督主管机关351

壹、概述351

贰、条文比较352

一、主管机关之职权352

二、主管机关之组织架构357

三、对主管机关之监督358

叁、其他相关问题358

一、大陆方面359

二、台湾方面360

第十一章 证券法规罚则规定363

壹、概述363

贰、刑事责任363

一、保护法益364

二、两岸证券法规一般规定之比较364

叁、行政责任389

一、证券发行人行政责任390

二、证券公司及其人员398

三、证券交易所及其人员405

四、证券监督管理机构及其人员409

五、证券交易服务机构及其人员410

六、证券投资者414

七、其他420

第十二章 证券投资信托基金423

壹、概述423

贰、条文比较424

一、概述424

二、证券投资基金中之当事人427

三、证券投资基金458

四、投资运作及监督管理473

五、罚则480

叁、比较分析485

一、概述485

二、证券投资基金中之当事人486

三、基金之设立、募集及交易490

四、投资运作及监督管理492

五、罚则493

附录一 大陆证券市场发展十年之最495

附录二 大陆证券市场发展十年来的一些第一509