公司上市与新股发行教程【2025|PDF下载-Epub版本|mobi电子书|kindle百度云盘下载】

公司上市与新股发行教程PDF格式电子书版下载

注意：本站所有压缩包均有解压码： 点击下载压缩包解压工具

第一章 引论1

第一节 中国证券市场概述1

一、中国证券市场发展概况1

二、发行制度的改革3

三、资本市场的对外开放4

第二节 证券融资概述6

一、公司上市的利弊6

二、证券融资流程概述8

三、中介机构9

四、上市前的建章立制11

第二章 股份有限公司——证券发行的平台14

第一节 股份有限公司设立14

一、股份有限公司设立的条件和程序14

二、股份公司发起人的资格要求20

三、股份有限公司的章程22

四、股份有限公司的组织机构24

第二节 股份有限公司的股份和公司债券42

一、股份有限公司的注册资本42

二、股份有限公司的股份和债券43

第三章 发行上市前的改制重组46

第一节 改制重组的目的、模式和程序47

一、改制重组的目的和目标47

二、改制重组常见模式以及业绩计算问题52

三、企业改制重组的程序54

第二节 国企股份制改制重组的特殊要求61

一、国企股份制改制重组概述61

二、国企改制的批准制度63

三、国企股份制改制重组的清产核资63

四、国企股份制改制重组的产权界定64

五、股份制改制重组的资产评估69

六、国企改制中的职工安置75

七、国企改制中的产权转让79

第三节 审计与律师的尽职调查84

一、股份制改制重组的会计报表审计84

二、股份制改制重组的法律尽职调查87

第四章 首次公开发行股票准备和推荐核准程序123

第一节 保荐人的尽职调查和法定辅导124

一、保荐人的尽职调查124

二、保荐人对首次公开发行股票公司的辅导150

第二节 申请文件的准备158

一、保荐机构的内核158

二、首次公开发行股票申请文件制备161

第三节 保荐人推荐程序177

一、申请核准程序概述177

二、证监会初审179

三、证监会发审委的审核184

第五章 交易所上市191

第一节 概况192

一、上市阶段的保荐192

二、股票的估值和定价199

第二节 股票发行以及上市程序204

一、承销准备205

二、询价与公开推介205

三、披露首次公开发行股票的招股文件206

四、股票的发售207

五、股票发行中的其他发行方式与超额配售选择权212

六、发行阶段的后期工作215

第三节 首次公开发行股票的信息披露217

一、信息披露概述217

二、首次公开发行股票招股说明书220

三、股票上市公告书239

第六章 发行新股和可转换公司债242

第一节 上市公司发行新股242

一、上市公司发行新股概述242

二、保荐人的尽职调查与证监会的审核批准247

三、新股发行申请文件的制备252

四、新股发行方式及发行上市程序255

五、上市公司发行新股过程中的信息披露258

第二节 上市公司发行可转换公司债券261

一、上市公司发行可转换公司债券的准备工作261

二、可转换公司债券发行的申报与核准268

三、可转换公司债券的发行与上市272

四、可转换公司债券的信息披露275