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第一章　证券交易概述1

第一节　证券交易的概念和基本要素2

考点1：证券交易的概念及特征2

考点2：我国证券交易市场发展历程3

考点3：证券交易的原则3

考点4：证券交易的种类——股票交易5

考点5：证券交易的种类——债券交易6

考点6：证券交易的种类——基金交易7

考点7：证券交易的种类——金融衍生工具交易8

考点8：证券交易的方式——现货交易11

考点9：证券交易的方式——远期交易和期货交易11

考点10：证券交易的方式——回购交易12

考点11：证券交易的方式——信用交易13

考点12：证券投资者14

考点13：证券公司15

考点14：证券交易所16

考点15：其他交易场所17

考点16：证券登记结算机构18

第二节　证券交易程序和交易机制19

考点1：证券交易程序——开户19

考点2：证券交易程序——委托20

考点3：证券交易程序——成交21

考点4：证券交易程序——结算22

考点5：证券交易机制目标23

考点6：证券交易机制种类24

第三节　证券交易所的会员和席位26

考点1：会员资格26

考点2：会员的权利与义务27

考点3：日常管理27

考点4：监督检查和纪律处分28

考点5：特别会员的管理29

考点6：交易席位的种类30

考点7：交易席位的管理31

考点8：交易单元33

第二章　证券经纪业务35

第一节　证券经纪业务的含义和特点36

考点1：证券经纪业务的含义36

考点2：证券经纪业务的特点——业务对象的广泛性37

考点3：证券经纪业务的特点——证券经纪商的中介性38

考点4：证券经纪业务的特点——客户指令的权威性38

考点5：证券经纪业务的特点——客户资料的保密性39

第二节　证券经纪关系的建立39

考点1：证券经纪关系的确立39

考点2：讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署《风险揭示书》和《客户须知》40

考点3：签订《证券交易委托代理协议》和《客户交易结算资金第三方存管协议》41

考点4：开立资金账户与建立第三方存管关系42

考点5：客户交易结算资金第三方存管42

考点6：委托人和经纪商的权利与义务概述43

考点7：委托人的权利与义务44

考点8：证券经纪商的权利与义务45

第三节　委托买卖47

考点1：委托指令与委托形式概述47

考点2：委托指令47

考点3：委托形式52

考点4：委托受理54

考点5：委托执行——申报原则55

考点6：委托执行——申报方式56

考点7：委托执行——申报时间57

考点8：委托撤销58

第四节　竞价与成交58

考点1：竞价原则58

考点2：竞价方式概述59

考点3：集合竞价60

考点4：连续竞价60

考点5：竞价结果63

考点6：交易费用——佣金64

考点7：交易费用——过户费64

考点8：交易费用——印花税65

第五节　证券公司与客户之间的清算和交收67

考点1：证券公司与客户之间的清算和交收概述67

考点2：证券公司与客户之间的证券清算交收67

第六节　证券经纪业务的内部控制与操作规范68

考点1：证券经纪业务内部控制的主要内容和要求68

考点2：经纪业务操作规范管理的一般要求70

考点3：证券委托买卖71

考点4：清算交割72

考点5：投资者教育73

考点6：信息与咨询服务73

考点7：证券经纪业务的禁止行为74

第七节　证券经纪业务的风险及其防范75

考点1：证券经纪业务的风险——合规风险75

考点2：证券经纪业务的风险——管理风险77

考点3：证券经纪业务的风险——技术风险77

考点4：合规风险的防范78

考点5：管理风险的防范79

考点6：监管措施80

考点7：法律责任82

第三章　经纪业务相关实务85

第一节　证券账户管理、证券登记、证券托管与存管86

考点1：证券账户管理概述86

考点2：证券账户的种类86

考点3：开立证券账户的基本原则87

考点4：证券账户开立流程和规定88

考点5：证券账户的挂失与补办89

考点6：证券账户查询90

考点7：证券登记概述91

考点8：初始登记91

考点9：变更登记93

考点10：退出登记94

考点11：证券托管、存管的概念94

考点12：我国目前的证券托管制度94

第二节　股票网上发行96

考点1：网上发行的概念96

考点2：网上发行的类型97

考点3：基本规定99

考点4：操作流程100

考点5：网上发行与网下发行的衔接102

第三节　分红派息、配股及股东大会网络投票103

考点1：分红派息103

考点2：配股权证及其派发、登记105

考点3：认购配股缴款的操作流程106

考点4：股东大会网络投票概述108

考点5：沪、深证券交易所的网络投票系统108

考点6：中国结算公司的网络投票系统110

第四节　基金、权证和转债的相关操作110

考点1：开放式基金场内认购、申购与赎回概述110

考点2：基金份额的认购111

考点3：基金份额的申购与赎回112

考点4：基金份额的转托管113

考点5：上市开放式基金的认购、交易、申购和赎回概述114

考点6：发售114

考点7：开放与上市115

考点8：申购与赎回116

考点9：交易117

考点10：转托管118

考点11：证券交易所交易型开放式指数基金的认购、交易、申购和赎回119

考点12：权证的交易121

考点13：权证的行权122

考点14：可转换债券转股123

第五节　代办股份转让125

考点1：代办股份转让的概念125

考点2：代办股份转让业务范围126

考点3：证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件127

考点4：股份转让公司委托代办转让应具备的条件128

考点5：代办股份转让的基本规则128

考点6：非上市股份有限公司股份报价转让试点129

考点7：股份报价转让131

考点8：信息披露和终止挂牌132

第六节　期货交易的中间介绍132

考点1：证券公司中间介绍业务132

考点2：证券公司提供中间介绍业务的资格条件133

考点3：证券公司提供中间介绍业务的业务范围134

考点4：证券公司提供中间介绍业务的业务规则134

第四章　特别交易事项及其监管137

第一节　特别交易规定与交易事项138

考点1：上海证券交易所大宗交易138

考点2：深圳证券交易所综合协议交易平台业务140

考点3：回转交易142

考点4：股票交易的特别处理——警示存在终止上市风险的特别处理143

考点5：股票交易的特别处理——其他特别处理144

考点6：退市风险警示145

考点7：暂停上市146

考点8：开盘价与收盘价147

考点9：挂牌、摘牌、停牌与复牌148

考点10：除权与除息149

考点11：交易异常情况的处理150

考点12：固定收益证券综合电子平台概述150

考点13：交易商150

考点14：固定收益证券交易151

第二节　交易信息和交易行为的监督与管理152

考点1：交易信息——即时行情152

考点2：交易信息——证券指数153

考点3：交易信息——证券交易公开信息154

考点4：交易行为监督155

考点5：投资运作的一般规定156

考点6：交易管理157

第五章　证券自营业务159

第一节　证券自营业务的含义与特点160

考点1：证券自营业务的含义160

考点2：证券自营业务的特点162

第二节　证券公司证券自营业务管理164

考点1：证券自营业务的决策与授权164

考点2：证券自营业务的操作管理165

考点3：自营业务的风险166

考点4：自营业务风险的防范167

考点5：证券自营业务信息报告169

第三节　证券自营业务的禁止行为170

考点1：内幕交易170

考点2：内幕信息171

考点3：禁止操纵市场172

考点4：其他禁止的行为173

第四节　证券自营业务的监管和法律责任173

考点1：专设账户、单独管理173

考点2：证券公司自营情况的报告174

考点3：中国证监会的监管174

考点4：证券交易所的监管175

考点5：禁止内幕交易的主要措施175

考点6：《证券公司监督管理条例》的有关规定176

考点7：《证券法》的有关规定177

第六章　资产管理业务179

第一节　资产管理业务的含义、种类及业务资格180

考点1：资产管理业务的含义180

考点2：为单一客户办理定向资产管理业务180

考点3：为多个客户办理集合资产管理业务181

考点4：为客户特定目的办理专项资产管理业务182

考点5：资产管理业务资格182

第二节　资产管理业务的基本要求184

考点1：资产管理业务的基本原则184

考点2：证券公司办理资产管理业务的一般规定185

考点3：客户资产托管186

第三节　定向资产管理业务188

考点1：定向资产管理业务的基本原则188

考点2：客户准入及委托标准188

考点3：尽职调查及风险揭示189

考点4：客户委托资产及来源190

考点5：客户资产独立核算与分账管理190

考点6：客户资产管理账户191

考点7：定向资产管理业务的投资范围192

考点8：投资管理情况报告与查询193

考点9：业务档案管理193

考点10：定向资产管理合同193

考点11：定向资产管理业务的内部控制194

第四节　集合资产管理业务196

考点1：内控制度196

考点2：推广安排197

考点3：登记、托管与结算198

考点4：席位198

考点5：投资组合199

考点6：流动性要求200

考点7：信息披露与报告201

考点8：申报203

考点9：集合资产管理合同203

考点10：集合资产管理业务中证券公司及客户的权利与义务205

第五节　资产管理业务的禁止行为与风险控制205

考点1：证券公司开展资产管理业务所禁止的行为205

考点2：资产管理业务的风险206

考点3：资产管理业务风险的控制207

第六节　资产管理业务的监管和法律责任209

考点1：监管职责209

考点2：监管措施209

考点3：《证券公司监督管理条例》的有关规定210

第七章　融资融券业务213

第一节　融资融券业务的含义及资格管理214

考点1：融资融券业务资格214

第二节　融资融券业务的管理215

考点1：合法合规原则215

考点2：集中管理原则216

考点3：独立运行原则216

考点4：岗位分离原则217

考点5：证券公司的账户体系217

考点6：客户的账户体系218

考点7：客户的申请219

考点8：客户征信调查219

考点9：风险揭示220

考点10：客户开户、提交担保品与授信221

考点11：融资融券交易操作222

考点12：标的证券224

考点13：有价证券冲抵保证金的计算225

考点14：融资融券保证金比例226

考点15：客户担保物的监控226

考点16：对证券发行人的权利的行使227

考点17：证券发行人派发红利的处理228

考点18：其他权益的处理228

考点19：融券交易期间权益的处理229

考点20：信息披露与报告230

第三节　融资融券业务的风险及其控制231

考点1：证券公司融资融券业务的风险231

考点2：客户信用风险的控制232

考点3：市场风险的控制233

考点4：业务规模和集中度风险的控制234

考点5：业务管理风险的控制234

考点6：信息技术风险的控制235

第四节　融资融券业务的监管和法律责任235

考点1：融资融券业务的监管235

考点2：《证券公司融资融券业务试点管理办法》的有关规定237

考点3：《证券公司监督管理条例》的有关规定237

第八章　债券回购交易239

第一节　债券质押式回购交易240

考点1：债券质押式回购交易的概念240

考点2：证券交易所质押式回购制度和回购品种241

考点3：证券交易所债券质押式回购交易流程242

考点4：证券交易所质押式回购的申报要求243

考点5：全国银行间市场质押式回购参与者244

考点6：全国银行间市场质押式回购成交合同245

考点7：全国银行间市场质押式回购交易品种及交易单位246

考点8：全国银行间市场质押式回购询价交易方式246

考点9：全国银行间市场质押式回购违规行为及处罚247

第二节　债券买断式回购交易248

考点1：债券买断式回购交易的含义248

考点2：全国银行间市场买断式回购的有关规则249

考点3：全国银行间市场买断式回购的风险控制250

考点4：全国银行间市场买断式回购的监管与处罚251

考点5：上海证券交易所买断式回购的参与主体252

考点6：上海证券交易所买断式回购的交易品种和报价方式252

考点7：上海证券交易所买断式回购风险控制措施253

第九章　证券交易的结算255

第一节　清算与交收的含义256

考点1：清算、交收的定义256

考点2：清算和交收的联系和区别257

考点3：滚动交收和会计日交收257

考点4：净额清算原则258

考点5：货银对付原则259

考点6：分级结算原则260

第二节　结算账户的管理260

考点1：结算账户的开立260

考点2：资金交收账户计息261

考点3：最低结算备付金限额261

第三节　A股、基金、债券等品种的清算与交收263

考点1：上海市场A股、基金、债券等品种的清算交收263

考点2：上海市场A股、基金、债券等品种的资金划拨264

考点3：合格境外机构投资者的结算办法265

考点4：证券和资金交收违约处理266

第四节　B股的清算与交收267

考点1：上海市场B股清算与交收267

考点2：逐项交收267

考点3：深圳市场B股清算与交收268

第五节　债券回购交易的清算与交收269

考点1：证券交易所质押式回购的清算与交收269

考点2：全国银行间市场债券回购的清算与交收概述273

考点3：买断式回购初始结算274

考点4：买断式回购到期购回结算275

考点5：履约金返还规则276

第六节　交易型开放式指数基金的清算与交收276

考点1：基金认购方式276

考点2：网上现金认购资金结算流程277

考点3：ETF发售失败的协助工作278

考点4：ETF二级市场交易、申购、赎回的清算与交收278

第七节　权证的清算与交收279

考点1：结算参与人申请参与权证结算业务279

第八节　融资融券业务的清算与交收280

考点1：融资融券业务及账户体系概述280

考点2：融资融券相关交收账户的开立280