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第一章 简介6

第二章 提单作用之一：物权凭证6

1 物权凭证6

1.1 定义6

1.2 转让实质占有权7

1.2.1 实质占有权，货物／财产主权的区分7

1.2.1.1 物权凭证只转让占有权而不转让货物／财产的例子8

1.2.1.2 转让占有权与货物／财产而不转让主权的例子8

1.2.1.3 区分的重要性10

1.3 侵占货物属侵权下的严格责任11

1.4 承运人侵占货物也会属运输合约下的严格责任14

1.5 承运人作为货物托管人(bailee)的责任16

1.5.1 托管的定义16

1.5.2 托管可以是合约关系17

1.5.2.1 分托管的情况17

1.5.3 托管也可以是侵权关系19

1.5.4 让与(attornment)20

1.5.5 提单可否提前让与的争议21

1.5.6 船东交货单是让与，可构成托管关系21

1.5.6.1 为何要有船东交货单(ship's delivery order)21

1.5.6.2 对船东交货单的权威定义23

2 能成为物权凭证的条件24

2.1 普通法下完全是根据习惯做法24

2.2 什么是习惯24

2.2.1 要求之一：肯定、稳定与悠长历史25

2.2.2 要求之二：合理26

2.2.3 要求之三：不得与法律规定或合约明示条款有直接矛盾／冲突27

2.2.4 要求之四：在有关地区证明习惯被承认和依从31

2.3 总结有关条件32

2.4 物权凭证可否光靠单证上的注明/措辞32

3 各种付运单证介绍33

3.1 装船提单33

3.1.1 简介33

3.1.2 接受为物权凭证的先例34

3.1.3 装船提单的优点38

3.1.4 装船提单的缺点39

3.1.5 提单背书40

3.1.5.1 什么是背书40

3.1.5.2 谁有权背书/指示40

3.1.5.3 发货人能否改变背书/指示42

3.1.5.4 提单什么时候不能再背书/指示45

3.1.6 装船提单是流通或只是转让之争46

3.1.6.1 “转让”历史的简介47

3.1.6.2 依权威说法装船提单只是转让47

3.1.6.3 转让需要约因支持49

3.2 全程或转运提单(through bill of lading)51

3.3 大副收据(mate's receipt)55

3.4 收货提单(received for shipment或alongside bill of lading)56

3.4.1 一般不被视为物权凭证的原因57

3.4.1.1 原因之一：货物不是义无反顾地付运并锁死在船上57

3.4.1.2 原因之二：另有最后单证58

3.4.1.3 原因之三：难有肯定与稳定的习惯58

3.4.1.4 原因之四：以往的先例与立法只针对装船提单58

3.4.2 不同看法的案例之一：The"Marlborough Hill"59

3.4.3 不同看法的案例之二：The"Lycaon”60

3.4.4 认同不算是物权凭证的案例之一：Diamond Alkali62

3.4.5 承认收货提单为物权凭证的好处62

3.4.6 1992年英国海上运输法已包括在内64

3.5 海运单(sea waybill)64

3.5.1 海运单的特征65

3.5.2 海运单的格式66

3.5.3 海运单的缺点66

3.5.4 针对海运单的立法改善69

3.5.5 海运单的优点与近年兴起原因70

3.6 船东交货单(ship's delivery order)71

3.7 多式联运提单／单证(multimodal transport document)72

3.8 发货通知单(consignment note)74

3.9 空运单(air waybill)75

4 物权凭证的质押77

4.1 质押的产生与做法78

4.2 银行对提单货物有特殊货权80

4.3 银行的特殊货权受到侵占有诉权81

5 无单放货问题的现状与新发展82

5.1 怎样才是准确交货/放货83

5.1.1 签发了提单就必须坚持收货人退回一份正本提单83

5.1.2 法律坚持对此基本做法保持简单化84

5.1.3 真正货方也必须退回提单才能取货84

5.1.4 提单一式几份，应退回多少85

5.1.5 提单要全套退回的例外情况87

5.1.6 法院一般不下令船东交货/放货，除非货方出示提单88

5.1.7 提单如果被偷或遗失怎样办89

5.1.8 船东是否应去先卸下货物存仓以减少损失89

5.1.9 等待提单的船期损失应由谁承担90

5.1.10 易腐货物等不及提单怎样办93

5.1.11 货物卸到岸上仓库是卸港惯常的做法93

5.1.12 发货人、承租人等是否有权要求船东无单放货96

5.2 保函的做法99

5.2.1 船东是否必须接受保函100

5.2.2 租约规定船东要接受保函102

5.2.3 对保函的实质要求103

5.2.3.1 谁出的保函103

5.2.3.2 保函的措辞/文字104

5.3 卸港对货权有争议109

5.3.1 船东/船长遇上货权有争议应向法院请求确定权利归属110

5.3.2 船东所花律师费用可获补偿113

5.3.3 向什么法院申请113

5.4 船东/船长无辜交货/放货给伪造正本提单的人的情况115

5.4.1 今天航运的现实环境115

5.4.2 买卖双方互骗是否应由无辜船东承担后果116

5.4.3 底线是考虑大原则120

5.4.3.1 商业机制无法、也不去对付欺诈120

5.4.3.2 侵占是严格责任121

5.4.3.3 提单信誉必须维护122

5.4.3.4 总结大原则122

5.5 船东/承运人责任基础与损失计算123

5.5.1 毁约与侵占的不同损失计算123

5.5.2 合约与侵权的并列诉权130

5.6 对无单放货的抗辩133

5.6.1 时效已过133

5.6.2 提单合约内的免责条款134

5.6.3 海牙规则下的单位赔偿限额141

5.6.4 船舶总的吨位责任限制142

5.6.5 禁止翻供143

5.6.6 提单不是船东授权签发145

5.7 船东可否对无单放货协议及时反悔146

5.8 无单放货的损失与保险的关系149

5.9 无单放货的救星：电子提单150

5.9.1 电子提单必须达致的条件151

5.9.1.1 条件之一：能去转让货物/财产151

5.9.1.2 条件之二：能去转让运输合约151

5.9.1.3 条件之三：能起到文件证明的作用152

5.9.1.4 条件之四：能提供大家任意使用153

5.9.1.5 条件之五：防止或减少欺诈153

5.9.1.6 条件之六：加快处理单证153

5.9.2 1983年的Seadocs(Seaborne Trade Documentation System)经验154

5.9.3 1990年的CMI model155

5.9.4 1999年的Bolero156

5.10 有关无单放货的其他问题157

5.10.1 无单放货的中国判例157

5.10.2 班轮提单加上针对无单放货的印就条款160

5.10.3 多式联运与无单放货160

第三章 提单作用之二：运输合约·谁是其中的合约方162

1 提单的合约方为何混乱162

1.1 谁是承运人或托运人纯是出于自愿166

1.2 提单比其他合约混乱的原因之一：合约转让167

1.3 提单比其他合约混乱的原因之二：谈判中的证据167

1.4 提单比其他合约混乱的原因之三：常有矛盾/隐晦内容，不易解释169

2 对象要找对的重要性：谁是承运人171

3 光船租赁(demise charter)174

3.1 船长与光船承租人有雇佣关系174

3.2 光船租赁不必登记，外人不知道175

3.3 英国法律曾有的漏洞175

3.4 现实中发生的光船租赁176

3.5 期租合约177

3.6 识别有否光租的一般做法178

3.6.1 提单上只有船名179

3.6.2 对人诉讼179

3.6.3 对物诉讼179

3.6.4 迫船东对有否光租作出披露与保证180

3.6.5 提单上除船名外印有船公司的名字180

4 班轮提单与租约提单181

4.1 班轮提单如何拟定183

4.2 租约提单合并较早订立的租约183

4.2.1 对租约提单条款不完全符合租约的处理184

4.2.2 合并的法律186

4.2.3 租约提单合并混乱的原因189

4.3 总结班轮提单与租约提单的区分192

4.3.1 班轮提单针对谁是承运人的条款之一：光船条款(demise clause)193

4.3.1.1 内容简介193

4.3.1.2 英国法律承认有效194

4.3.1.3 光船条款的历史来由195

4.3.1.4 漠视光租条款会有严重后果196

4.3.1.5 美国、加拿大法院有不同看法197

4.3.2 班轮提单针对承运人条款之二：承运人身份条款(identity of earrier clause)198

5 提单由谁签字的重要性199

5.1 船长签字约束船东的一般说法200

5.2 期租承租人签字一般也约束船东200

5.3 中国部分人士的不同看法205

6 如何识别提单承运人207

6.1 全凭对提单内明示条款、措辞与签字的全面解释207

6.2 UCP500对承运人说明的要求208

7 近期有关案例简介210

7.1 案例之一：The"Venezuela"(1980)1 Lloyd's Rep.393210

7.2 案例之二：The"Rewia"(1991)2 Lloyd's Rep.325211

7.3 案例之三：The"Ines"(1995)2 Lloyd's Rep.144212

7.4 案例之四：The"Hector"(1998)2 Lloyd's Rep.287213

7.5 案例之五：The"Flecha"(1999)1 Lloyd's Rep.612215

7.6 案例之六：Maritrop Trading Corp.v.Guangzhou Ocean Shipping Co.(1998)CLC 224216

7.7 案例之七：The"Starsin"(2000)1 Lloyd's Rep.85216

7.8 总结218

8 实际承运人(actual carrier)219

8.1 英国法律视为是分包(sub-contract)的做法220

8.2 实际承运人与货方没有合约关系221

8.2.1 侵权问题之一：海牙/海牙·维斯比规则不包括分包人221

8.2.2 侵权问题之二：以喜玛拉雅条款与分托管去保护分包人222

8.2.3 侵权问题之三：损失时已拥有货物主权才能起诉并获赔偿230

8.2.4 侵权问题之四：不允许以侵权索赔纯经济损失234

8.3 在合约承运人外再加上实际承运人对货方的好处236

8.4 中国海商法可能对实际承运人过于苛求237

9 谁是运输合约的货方241

9.1 总有一方去安排运输241

9.1.1 CIF买卖242

9.1.2 FOB买卖244

9.1.3 中间商247

9.1.4 全程运输的二程船248

10 租约、提单这两份运输合约针对同一航次能否一致的探讨248

10.1 无法一致的情况248

10.2 运输合约与买卖合约一致与否的探讨251

11 订立运输合约的货方才能享有合约权利和承担合约责任253

11.1 合约权利254

11.2 合约责任/义务254

11.2.1 例子之一：危险品254

11.2.2 例子之二：支付运费、亏舱费和滞期费等257

12 合约相互关系的大原则造成的障碍与解决办法259

12.1 背书/交出提单只转让货权，不转让合约259

12.2 “合约相互关系”(privity of contract)简介260

12.2.1 提单的对策之一：Dunlop v.Lambert先例263

12.2.2 提单的对策之二：转让合约权利(assignment of contractual rights)265

12.2.3 提单的对策之三：Brandt v.Liverpool的默示合约266

12.2.4 提单的对策之四：1855年提单法269

12.2.4.1 1855年提单法的措辞/用字269

12.2.4.2 提单法转让合约不是普通法转让(assignment)或一般的变更(novation)；发货人与收货人负连带责任270

12.2.4.3 1855年提单法问题之一：只针对装船提单272

12.2.4.4 1855年提单法问题之二：与为了转让有关货物的目的挂钩273

12.2.5 提单的对策之五：1992年海上运输法276

12.2.5.1 1992年立法扩大了对海上运输单证的适用：Section 1276

12.2.5.2 1992年立法针对运输合约权利可转让予的多种人士/对象：Section 212.2.277

12.2.5.3 1992年立法针对运输合约责任的转让：Section 3280

12.2.5.4 1992年立法所带来的新问题282

12.2.5.5 总结1992年立法290

13 1992年立法没有针对合约相互关系障碍的FOB买卖的情况293

14 货人严格的产品责任295

第四章 提单作用之二：运输合约的形式与有关条款的分析/探讨297

1 提单合约形式简介297

2 租约提单299

2.1 合并条款要寻求双方订约的意愿299

2.2 去找出双方订约的意愿是合并哪一份租约300

2.2.1 船东对合并租约进提单的意愿的探讨301

2.2.2 一般准则/说法是合并了船东自己订立的头一份租约302

2.2.3 头一份是期租租约或多航次程租的情况下合并的是哪一份租约303

2.2.4 口头租约能否合并305

2.3 合并的只是租约内有直接关联的内容/条款305

2.4 合并不包括附属性条款306

2.5 合并主要是针对运输与卸港的内容/条款308

2.6 合并的内容/条款必须公平合理和并非不寻常310

2.6.1 针对货物运输/交付责任方面的租约条款313

2.6.2 针对滞期费313

2.6.2.1 装港己经产生的滞期费313

2.6.2.2 收货人是否要对产生的所有滞期费负责的探讨314

2.6.3 针对船舱不清洁或不适合的租约条款316

2.6.4 租约仲裁条款319

2.6.4.1 英美法律不接受一般的合并条款可以包括租约的仲裁条款321

2.6.4.2 提单可以合并租约仲裁条款的办法之一：仲裁条款既针对租约，也针对提单322

2.6.4.3 提单可以合并租约仲裁条款的办法之二：明示合并仲裁条款325

2.6.4.4 提单成功合并租约仲裁条款的弊端/不利之处326

2.6.4.5 提单合并伦敦仲裁条款对收货人最危险之处：时效已逝327

2.6.5 针对无单放货的租约条款332

3 班轮提单333

3.1 条款字体太小的影响333

3.2 Conlinebill前页的总结条款335

3.2.1 简介335

3.2.2 邻近条款与其他自由条款的有效性337

3.3 Conlinebill前页的承运人条款/空格340

3.4 Conlinebill后页的各条款简介341

3.4.1 通知人341

3.4.2 首要条款342

3.4.3 适用法律与管辖权342

3.4.3.1 普通法地位343

3.4.3.2 立法地位346

3.4.3.3 提单合约无效或有争议的明示适用法条款350

3.4.3.4 对Conlinebill适用法与管辖权条款的分析/解释352

3.4.3.5 总结354

3.4.4 各自由条款355

3.4.5 转船权利/自由364

3.4.6 装船前与卸船后的责任370

3.4.7 装卸货与交货370

3.4.7.1 承运人不另给通知与及时交货或从速提货370

3.4.7.2 班轮业务下谁有权指定卸货码头/地点370

3.4.7.3 若收货人不前来提取货物，船长有的权利是什么371

3.4.7.4 若船东/承运人想马上能卸货上岸呢372

3.4.7.5 承运人私下出售或公开拍卖货物的情况373

3.4.7.6 分不开货物的处理376

3.4.8 运费与各项有关支出/使费380

3.4.9 留置权383

3.4.10 延误384

3.4.11 共同海损与救助，新杰森与姊姊船条款385

3.4.12 双方有责碰撞条款387

3.4.13 政府指令、战争、疫症、冰封及罢工等情况下的自由条款390

3.4.14 喜玛拉雅条款391

3.4.15 承运人有权合并货物堆装在集装箱内并装在甲板上391

3.4.16 额外条款392

3.4.17 总结392

第五章 提单作用之二：运输合约下的货损货差责任394

1 起点是公共承运人有严格责任394

2 普通法下合约承诺也是严格责任396

3 订约自由受到尊重397

3.1 公共承运人与私人承运人所享有的订约自由的地位不同397

3.2 订约自由的技巧：以船舶适航为例398

4 海上运输责任的立法401

4.1 美国1893年的哈特法401

4.2 1924年的海牙规则404

4.2.1 历史简介404

4.2.2 海牙规则下船东与货方各自责任的简介410

4.2.3 海牙规则的适用412

4.2.3.1 什么航次适用412

4.2.3.2 什么付运单证与运输合约适用423

4.2.3.3 侵权是否/能否适用445

4.2.3.4 什么期间适用459

4.2.3.5 什么货物适用466

4.2.4 举证第一步：货方证明货损货差发生在承运人在海牙规则下要负责的期间485

4.2.4.1 清洁提单485

4.2.4.2 收货人及时通知货损货差的责任486

4.2.4.3 货损货差书面通知的种类与内容487

4.2.4.4 及时书面通知是否必要491

4.2.5 举证第二步：船东/承运人证明造成货损货差的原因497

4.2.5.1 船东/承运人有举证责任才公道和符合实际497

4.2.5.2 租约下对举证责任有订约自由498

4.2.5.3 货损货差原因不明的情况498

4.2.5.4 船东/承运人举证责任所要达到的程度503

4.2.5.5 货损货差原因多于一个的情况504

4.2.5.6 原因是否造成货损货差的近因、主因505

4.2.6 举证第三步：船东/承运人证明船舶适航506

4.2.6.1 适航举证责任在船东/承运人507

4.2.6.2 海牙规则下的不适航须与货损货差有关509

4.2.6.3 海牙规则要求“克尽职责”令船舶适航是先决条件，不违反才能享有免责511

4.2.6.4 何谓“克尽职责”514

4.2.6.5 海牙规则要求“克尽职责”令船舶适航是在开航前与开航时525

4.2.6.6 适航的定义528

4.2.7 举证第四步：船东/承运人证明免责550

4.2.7.1 海牙规则的免责项目550

4.2.8 举证的第五步：货方证明承运人没有妥善与小心装卸，堆放与照看货物598

4.2.8.1 “妥善与小心”的定义598

4.2.8.2 妥善要求之一：不了解或处理照看不了的货物不应接受运载599

4.2.8.3 妥善要求之二：技术水平，良好的制度以及了解货物本质/特性的例子599

4.2.8.4 装卸货物的定义与要求601

4.2.8.5 海牙规则不涉及交货602

4.2.8.6 堆装货物的定义与要求603

4.2.8.7 运载、保管与照看货物的要求606

4.2.9 海牙规则禁止承运人减轻或逃避责任/义务608

4.2.9.1 有关例子介绍609

4.2.9.2 有关刑事化之说611

4.2.9.3 提单条款无效后可否重生612

4.2.9.4 提单条款可否被分割，只判部分无效612

4.2.9.5 海牙规则强制适用与纯属合并适用有否分别613

4.2.10 举证的第六步：双方对其他有关方面的争辩614

4.2.10.1 非法/不合理绕航614

4.2.10.2 索赔时效624

4.2.10.3 单位/单件责任限制654

4.3 海牙·维斯比规则676

4.4 汉堡规则680

4.5 三个公约的各签约国名单687

4.6 各国(包括中国)自己的不同立法688

4.7 CMI草拟中的运输公约689

第六章 提单作用之三：货物收据691

1 收据内容691

1.1 Congenbill提单691

1.2 海牙规则692

1.3 汉堡规则693

2 发货人提供准确内容的责任694

2.1 发货人的责任是否绝对/严格696

2.2 收货人是否承担发货人的责任698

3 提单的货物内容702

3.1 内容之一：货物标号/标记703

3.2 内容之二：货物重量/数量/度量703

3.2.1 岸上货物重量与船舶吃水重量之事703

3.2.2 岸上油柜度量与油轮油柜空档度量之争705

3.2.2.1 岸上与船上数字差异主因708

3.2.2.2 可依赖船上数字去抗辩货差索赔710

3.2.3 岸上理货与船舶理货713

3.2.4 岸上与船上货物重量/数量之争的其他实例715

3.2.5 发货人一般以岸上货量为提单货量719

3.2.6 船东/承运人在海牙规则下拒签岸上货量提单的理由720

3.2.6.1 拒签的两个合法理由720

3.2.6.2 集装箱会有合法理由拒签或加否定性批注721

3.2.7 发货人与承运人对货量争议的协调做法723

3.2.7.1 欺诈性保函无效723

3.2.7.2 实例介绍726

3.2.7.3 非欺诈性保函有效729

3.3 内容之三：货物表面状况731

3.3.1 以什么时候的表面状况为准732

3.3.2 集装箱的表面状况734

3.3.3 表面状况只需合理判断736

3.3.4 货物表面状况的表述是否足够保护买方739

3.3.5 对货物表面状况作出批注必须准确且有必要739

3.3.5.1 不必要的批注739

3.3.5.2 对船东自己不利的批注740

3.3.5.3 必须准确地批注741

3.3.6 发货人与承运人对清洁提单争议的折中做法743

3.3.6.1 保函743

3.3.6.2 租约条款745

3.3.6.3 买方/卖方同意某些提单批注747

4 船东/承运人对提单内容不正确的责任748

4.1 普通法下的禁止翻供748

4.1.1 构成的4个要求749

4.1.2 一般情况下很容易证明依赖与损害750

4.1.3 第三者早知真相，没有真正去依赖不正确提单内容的情况750

4.1.4 不利提单持有人的Grant v.Norway先例752

4.2 立法下的禁止翻供755

4.2.1 各立法的措辞/条款755

4.2.2 1855年提单法的不当措辞756

4.2.3 1992年海上运输法的改善758

4.2.4 海牙·维斯比规则/1971年海上运输法758

4.3 合约下的禁止翻供758

4.4 误述侵权(tortuous misrepresentation)759

5 提单内容的否定性批注761

5.1 否定性批注如“重量不知”，“据说是有”等的合理性探讨761

5.2 海牙规则的对策762

5.3 英国法律承认“否定性批注”的有效性764

5.3.1 先例之一：New Chinese Antimony 1917764

5.3.2 先例之二：Canada and Dominion Sugar 1946765

5.3.3 先例之三：ScindiaSteamship 1961765

5.3.4 先例之四：The"nerroe"and"Askoe"1986765

5.3.5 先例之五：The"Esmeralda"1988768

5.3.6 先例之六：The"Atlas"1996769

5.3.7 先例之七：The"River Gurara"1998769

5.3.8 先例之八：The"Mata K"1998769

5.4 对英国法律在这一方面的批评772

5.4.1 海牙规则的大精神是不准承运人减轻或逃避责任773

5.4.2 以发货人要求签发作为前提并不现实774

5.4.3 解决办法774

5.5 美国法律只承认符合事实的否定性批注775

5.6 汉堡规则及其它国际公约与美国法律立场一致778

6 运费780

6.1 表述运费已经预付必须无条件与明确780

6.2 禁止翻供只适用在第三者依赖与信赖这表述的情况781

7 提单日期782

7.1 付运日期在买卖合约中的重要性782

7.2 发货人无法及时装船的困境与对策784

7.3 倒签提单容易被发觉，无可抗辩及后果严重785

第七章 总结833

附录833

附录一：英国提单法(1855年)833

附录二：英国海上运输法(1992年)835

附录三：美国提单法(1916年)841

附录四：美国哈特法(1893年)855

附录五：海牙规则(1924年)858

附录六：海牙·维斯比规则(1968年)871

附录七：汉堡规则(1978年)879

附录八：CONGENBILL 1994租约提单902

附录九：CONLINEBILL 2000班轮提单909

附录十：英国某著名班轮公司装船或多式联运共用提单909

附录十一：海运单926

附录十二：CMI电子提单规则929

附录十三：海牙规则、海牙·维斯比规则与汉堡规则的比较935