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目 录3

板块一宏观层面概述3

第一章宏观政策指导股市方向3

一、中央经济工作会议：推动股改，监管为重3

二、朱镕基：主要精力放在监管4

三、“三个代表”：保护中小投资者具体体现4

四、李鹏批语：加强对证券市场的立法5

五、“十五”计划：规划股市前景5

六、计委计划：国有股减持8

七、江泽民：加快股份制改造9

八、股市热点直击记者招待会10

（朱镕基：股份制不是私有制／股市争论证明中国有言论自由／B股改革是个尝试／加强监管核心问题）九、周小川：“两会”直答热点问题13

（规范发展／中国证监会义务／强化监管／法人股流通决策权不在中国证监会／民营企业上市／创业板何时出台／西部开发与证券市场）十、整顿规范市场经济秩序大幕拉开15

十一、吴邦国指出股市未来前景17

十二、禁令放开：党政干部获准炒股17

十三、江泽民论证券投资21

十四、吴邦国希望大企业到境外上市22

十五、朱镕基疾书：不做假账22

（戴相龙：我深受其苦）22

十六、李岚清：高新企业优先上市23

十七、温家宝提出“十字方针”23

十八、田纪云：西部放开手脚发展股份制24

十九、李鹏参加证券法制讲座24

二十、《证券法》要及时修改、补充26

二十一、《人民日报》大幅刊登马、恩论股份制26

（“七一”讲话的启迪／《人民日报》的破例行动）28

二十二、朱镕基：大胆探索股份制28

二十三、国家计委鼓励民问投资参股29

第二章监管、发展：两者并举30

一、周小川论述股市30

（股价上升合理吗／市盈率高吗／指数调控／额度上市／基金理财／创业板何时建立，天真幼稚吗／2001年监管任务／保护投资者还有郑百文、猴王吗／上市公司状况／年底展望股市／独立董事／国有股减持）二、派出机构的监管作用36

（2000年监管见成效／2001年做好三方面工作／直接对话／监管、廉政齐头并进／设九大稽查局／警察卧底证监会）三、沪深证交所工作重点41

四、中国证券业协会工作重点42

五、证券登记结算：走向大统一42

六、重大进步：公开征求意见43

七、核准制配套措施出台，股票发行正式启动44

（一）配套规章接连出台44

（网上路演／聘请境外会计事务所／信息披露规则／监管意见书／主承销商把关／核准制下，双鹤药业首次配股）（二）外资发股上市核准政策出台50

八、首次推行季报披露制度51

（三）核准制实行后，首只股票发行上市51

（上港集箱率先公布／渝钛白扭亏为盈／中燕、郑百文遭谴责／季报业绩各有千秋）九、公司老总：找你谈话53

十、央行阻击信贷资金进入股市53

（事隔3天变化大／查处沈阳等4家金融机构／违规信贷金1000多亿）十一、举报诈骗，重大奖励55

十二、证券界认真学习“七一”讲话55

十三、证券界先进党员真不少56

十四、股民保证金计入货币供应量57

十五、银证混合交叉：商业银行代理证券业务57

十六、商业银行：靠拢股份制58

十八、深市重编行业分类指数59

十七、交易股票采用新规则59

十九、深市新系统带来新变化60

二十、证交所执行新办法60

二十一、新领导出任沪深首席官61

（部长级上任／高官赴职／担任党委书记）61

二十二、证券业务：网络欲介入61

二十三、沪市改进发放红利办法62

二十四、高检院打击、预防证券界违规62

二十五、高法院为股市护航63

二十六、保险公司力争上市，保险金入市比例再提高64

二十七、社保基金运作启动65

（投连保亏损，面临退保压力）65

（申购中石化遭牢套，出师不利／上市公司欠缴养老费／社保基金入市，担心股市容不下）二十八、国有股质押50％67

二十九、印花税降低50％68

（财政部预算中对其安排不高）70

三十、史无前例的投资者教育活动展开70

（开幕轰轰烈烈，参观人数稀少）71

三十一、转配股：提前完成任务71

三十二、入世：中国证券业勇于挑战72

第三章《证券法》实施大检查75

一、全国人大作出决定75

（一槌定音／承诺开放／征求意见／龙永图澄清误区）75

（李鹏讲话部署／分4个检查组开始行动／中央电视台头条播出）二、分头检查，回京汇报76

三、大检查，查出了什么77

（成思危归纳／信息披露不实／大股东操纵／机构违法／证券监管力度不够／法规不配套）第四章国有股减持：从启动到暂停79

一、历史上的几次尝试79

（1994年陆家嘴、天府旅游、申能等／担心国有资产流失／1999年嘉陵、黔轮胎等）二、中央决定减持国有股80

（十五届四中全会“决定”／“十五”计划建议未提／“十五”计划增加／国家计委列入2001年计划／财政部直接提出吗）三、香港代表建议按10％减持81

（周小川到会听取建议／10％减持思路吻合）82

四、劳动部官员谈及国有股减持82

五、“十五”计划通过，《政府工作报告》未涉及82

六、官员们分别发表谈话83

七、减持办法正式出台84

（梁定邦、项怀诚等）84

（《人民日报》专门提示／中央电视台播出采访／周小川讲话意味深长）八、创新高，观点各异85

（当日未跌反创新高／股评人津津乐道看高一线2400点／网友一针见血）九、减持开始实施87

（新股增发公告／发行新股13只减持10.11亿／股市跌破2000点，1800点／官员表态各异／跌到1514点）十、立即暂停，股市井喷89

（难忘的10月22日晚／谁宣布暂停／股市吉尼斯记录／冲高再落1550点）十一、暂停后观点交锋91

（欢迎赞成／负面效应大，后果糟糕／网友分析）91

十二、华能国际继续探索91

十三、集思广益，征集方案92

一、早期对股份制的争论94

（不会停止减持／公开征集方案／指定媒体未登征集方案消息／方案4000多份归纳类型）第五章中国股市真是一个赌场吗94

（发股票助长投机／股份制不应股份化／一批学者支持股份制／“十三大”基本定论，邓小平南巡肯定）二、股指冲上1558点，争论又开始95

（给点大智慧／何处寻大智慧／二十年内不开股市／要与宪法一致／于光远谈正常与不正常／董辅礽理解上涨）三、新世纪首年，再掀争论风浪98

（很像一个赌场／哭都来不及／众人反问，一口气提九问／新华社记者论战／恳谈会大反击／港派观点／四位证监会主席各种角度回答论争／昊在“两会”期间反驳／吴对上届证监会有意见）四、朱镕基答记者问102

（泡沫现象难免／不做任何评论／不争论，实践检查）104

第六章史美伦：高官点名走马上任104

一、铁娘子到京赴职104

（发挥余热／提出“四公”／考察调研／提出对策）106

二、提醒股民注意106

（几年前无法想像／引入境外投资者／教育投资者／证监会不是法律部门）三、我没说过不该有中国特色107

（1人出席／混乱中拔打110

（《人民日报》专访／推倒重来严重了／《人民日报》破例两访史美伦）板块二上市公司观察第一章上市公司：股民很无奈111

一、再融资不能再胡来111

（再圈钱胃口很大／擅自更改用途／可转债新设管道／跌破增发价／77％人反感增发／管理层把关）二、严厉处罚信息披露违规行为113

三、上市公司富不过一年114

四、担保他人却自身难保114

五、高管薪水旱涝保收115

六、让我们如何尊敬115

七、股利分配，杯水车薪116

八、上市就变脸117

十、状告大股东118

九、董事长被捕，大名仍在候选名单118

十一、掏空上市公司，谁是祸首119

十二、委托理财，惨遭败绩119

十三、五粮液胆敢不分红，股民抗议120

十四、忍无可忍，状告上市公司121

（大庆联谊／三九医药／银广夏／亿安科技）122

十五、到哪寻找战略投资者122

十六、盼望独立“懂事”123

二、复牌猛烈涨停、跌停125

一、通过探索方案125

第二章郑百文：关关难过关关过125

三、管理层语气婉转评价方案127

（9个涨停／17个跌停）127

四、新世纪首年首开股东大会128

（100多记者蜂拥而至／一封公开信／《人民日报》发文间接表态）五、双方争议白热化131

（剥夺股东权利／允许探索／不违法）132

六、绝对多数通过资产重组方案132

七、李福乾老泪纵横坦心声133

八、过户获多数人认可133

九、PT处理，凌晨破例报道133

十一、井喷行情期间宣布处罚134

十、过户搁浅，申请宽限期134

（中期亏损）134

十三、过户迈出重要一步135

十四、8位股东起诉郑百文135

十二、表态耐人寻味135

（法院判决／支付100元）136

十五、调查的主体是谁136

十八、登记公司执行判决137

十七、三联资产注入郑百文137

十六、任人评说，直奔登记公司137

十九、2002年关关能过吗138

第三章PT制度寿终正寝139

一、PT股炒作：一道风景线139

二、取消PT制度139

三、PT公司加紧扭亏（仅一家未果）141

四、苏三山：资产重组成功典型143

五、渝钛白：扭亏为盈创造奇迹145

第四章三家公司开创退市先河147

二、退市成为爆炸新闻147

一、亏损变为PT，水仙首先退市147

（主流媒体纷纷报道／谁为中小股东呼吁／公司致歉）148

三、周小川：这不是非常重要148

四、水仙股价暴跌，大盘为此拖累149

五、提供转让管道149

（股价转让7个跌停／首家退市成为十大经济新闻之一）150

六、粤金曼亏损成为PT150

七、未准宽限，终止上市151

八、PT处理，深中浩获准宽限151

十、宽限到期，终止上市152

九、中期报告，会计师拒表意见152

一、股东开会，为礼品而来154

（“1023”行情井喷，深中浩当日退市／无任何道歉／退市前股价连续11个涨停／深证所加强安全保卫／股民很平静）第五章股东大会好生热闹154

二、股东大会的冷清与纠纷155

三、方正科技：股东大会争权演戏156

（2000名股东到会／推搡领导／砸烂投票箱／裕兴败北，高清浮出）四、记者采访，绿灯放行157

板块三违规事件曝光台161

第一章上百起违规事件遭严惩161

一、违法违规大排序161

二、中科创业股价跨世纪跌停189

（康赛、张家界、三九医药等）189

（年初年末均跌停／联合辞职／中科系连带跌停／已被架空）三、100元神话终于破灭191

（亿安科技我看挺活跃／涉嫌操纵／遭到处罚）192

四、银广夏：世纪性大骗局192

（一）2000年涨幅第一192

（二）媒体质疑，骗局败露193

（三）证据确凿，严加处罚193

（四）复牌跌停，牛股垮台（15个跌停）194

（五）债务官司，接连不断195

（八）盗买银广夏股票，无法查实196

（六）基金、上市公司踏上地雷196

（七）股东损失起诉，法院暂不受理196

（九）幸运人逃过一劫197

（为买房卖掉银广夏／真是后怕）198

（十）资产重组，发生变故198

（深发特退出）198

（十一）民意调查：不信股评198

五、父亲掏空儿子，猴王典型199

（突然宣布破产／债权人急了／狠毒的父亲）200

六、蓝田股份，遭女士质疑200

一、会计师严重失职203

（一纸内参断了财路／受到威胁而报警／证监会开始调查／驳回蓝田起诉／主流媒体为何缄默）第二章经济警察大肆造假203

二、会计师诚信度严重受损204

三、会计师审计质量低下204

四、审计署官员痛斥会计师造假205

五、管理层决心整顿会计师事务所206

（颁布规则／让国外会计师事务所介入／安达信造假使国外会计师形象大损／东软股份聘用安达信？）六、处罚会计师事务所决不手软208

七、会计师逐渐大胆发表意见210

八、会计根本：不做假账210

一、兰州证券黑市曝光212

（朱镕基强烈呼吁）212

第三章猖狂证券黑市，严打毫不手软212

二、严查各地证券黑市213

（青海、桂林、太原等）219

板块四拍卖、转让目击219

第一章股份拍卖热闹一场219

一、法人股拍卖先行启动219

（刺激法人股流通／竞争激烈／政策有暗示／深圳及全国仿效上海／拍卖中隐含问题／高法院表态／证券会解释／降温）二、自然人股拍卖，亦被制止223

三、股票典当：初步尝试224

（追随法人股拍卖后尘，但冷清短命收场）224

（股票典当物／管理层叫停／经贸委有政策）225

第二章9只股票先登代办转让市场225

一、无奈之下关闭225

（STAQ、NET关闭／法人股如何转让流通／水仙退市需要转让）二、开辟转让市场225

（证券业协会牵头／大自然、长白山首战告捷／三板炒作过猛）三、管理层及时总结226

四、水仙退市进入三板227

板块五基金、券商追踪231

第一章基金：从繁荣走向平稳231

一、基金分红水平不一，理财能力受到质疑231

（平均分红0.228元／新股贡献率21％／代客理财比较客观，股市没有专家理财）二、规范基金的运作行为232

（颁布规章／设立独立董事）233

三、基金违规查处从严233

（检查10家，2家合格）234

四、39％基金亏损，基金发行、上市遭冷落234

五、申购新股起争议235

（巨额资金申购青啤、深高速／中小股东非议／主任怒气冲天拍案写信／匿名信辩解不违规）六、老基金告别证券舞台236

七、基金踏上地雷，损失惨重240

八、保险金紧贴基金241

九、基金天华打破涨停规律241

十、开放式基金由热变凉242

（华安创新购买火爆／南方稳健、华夏成长出师不利／对比封闭基金相形见绌／开放式基金反思原因）十一、7000亿私募基金震惊股市245

十二、基金何时再奋起246

（民意调查／更换领导）247

第二章证券商：遭遇空前压力247

一、靠天吃饭，优势不再247

二、券商信誉值几分248

三、券商高管：谈话提醒248

四、健全内控机制249

六、禁止券商乱担保250

七、不准挪用客户保证金250

五、严禁券商风险投资250

八、受托业务规范化251

九、证券系统首次普法252

十、增资扩股遭冷遇252

十一、参股券商不再热闹253

十二、券商管理新办法254

二、法院判证监会败诉257

（举报称凯立利润虚假／上市泡汤／状告证监会）257

一、凯立吃了豹子胆257

第一次：败诉凯立案257

第一章中国证监会：三次当被告257

板块六股市内外聚焦257

（不服上诉／维持原判／不做秋菊，就要发股票）259

三、节外生枝纯属捕风捉影259

（证监会官员有染／报复凯立／中证报辟谣）260

四、评为世界杰出女企业家260

第二次：国际大厦状告证监会260

一、开元公司提交紧急报告260

二、直接请法院裁决260

一、法规前后矛盾，股东蒙受损失261

第三次：水仙股东状告证监会、上证所261

二、官司杳无音信，梁定邦却有直言262

第二章股市大拼盘264

一、操纵股票，首例被判264

二、深发展从哪冒出来遗留股264

三、房产股禁令放开，深圳本地股闯入上海265

四、居民存款代买新股叫停266

五、申奥成功，大盘反遭当头一棒267

六、华能国际成功上市269

七、航母石化发动，社保基金助推270

八、安阳钢铁跌破发行价，中国石化步其后尘271

（减持国有股新方法）271

九、新股神话暂时失败，基金特权颇有微词272

十、很奇怪？除权价居然高了273

十一、北亚首创自动除权274

十二、统计无章法，指标很混乱275

十三、购买股票：先热后冷276

十四、调查股民知真情276

十五、国外媒体独立评价中国股市278

十六、证券业：忙中提升文化品位280

十七、证券员工童馨萱捐骨髓献爱心281

十八、证券界痛失猛将和才女282

板块七盘体运行惊回首287

第一章政策引发B股狂涨半年287

一、B股历程漫漫路287

（1991年首发B股／首批特许经纪商／1995年国务院发布B股政策）二、B股政策有所松动288

（各种所有制均可发B股／B股印花税下调／B股再融资／上海推出5项举措／B股市场不如人意）三、重大举措震惊B股市场289

（突然停牌／对境内人开放／开户人火爆，超过前8年总水平／海外评论／无量涨停3天，免于停牌公告／朱镕基认为……）四、B股冲高回落293

（轻骑B率先超出轻骑A股价／外币6次降息／“六一”第二阶段开放／B股要扩客／开始下跌／外币7次、8次、9次降息／非上市外资股可流通／外资减持、增持B股各异／全球涨幅第1名）第二章股评水准令人失望296

一、将看到2300点以上的人一网打尽296

四、对事不对人，自我批判301

三、台湾股评比较客观301

（年初预测2300点以上／28％人认为突破2800点／创新高2245点后大肆喷多／下半年可到2700点／2341点踩在脚下／年底以2100收盘／2000点底部构筑完成／2002年3月突破3000点）二、管理层决心整顿咨询队伍301

五、首例股评案轰动全国302

第三章暴跌的损失及21个原因304

一、损失惨重为中国股市成立11年的第2次304

（成交额、印花税下降／融资额减少／券商日子难过／基金踏上地雷／投资者血本无归）二、21个原因导致股市暴跌305

（冷静分析后不全是国有股减持所致／宏观经济滞涨／股市辩论／上市公司不争气／银广夏败露／“911”事件／股评人大喷3000点……）第四章全年交易概况309

一、首周交易大吉大利309

（开门红／中科创业大跌／郑百文复牌大涨）312

二、震荡加剧312

四、B股突发利好信息313

（赌场论叫板／新华社反击）313

（查处亿安科技／中科系震荡／龙年最后交易）313

三、蛇年开盘失望313

五、3月股市经考验314

（猴王破产／朱镕基说：不争论）314

六、退市发生在4月314

七、红5月依旧维持315

（用友100元／轻骑B股价超越轻骑A）316

八、6月股市再创新高316

（B股第二阶段开放／粤全曼退市／国有股减持办法颁布／大盘创新高）九、7月股市开始下跌317

（中奥成功主力出货／国有股减持／绩优股长虹、康佳、紫光预警／查处消息传来）十、8月股市继续下跌320

十一、9月股市稍有反弹321

（首只开放式基金／银光夏复牌跌停／反弹结束）322

十二、“暂停”、“降税”刺激股市322

（国有股减持暂停／罕见的全线涨停／短线逃跑／降低印花税／渝钛白恢复上市／东方电子传闻不断）十三、新世纪首年交易结束323

（P T股走到尽头／1600点大关失守／新年钟声响起）325

第五章全年业绩普遍缩水325

（成交额、印花税减少／B股突飞猛进／第二次重创）328

结语：明天会更好328

后记：第一个逗号329